果断出手！又一批私募被注销 多家上市公司踩雷、20亿基金违约！
- 栏目：北京注册公司
- 来源：网络
- 发表时间：2023-05-13
8月7日晚，中国证券投资基金业协会发布了最新的私募基金取消名单。上海良卓资产、上海良山资产、深圳宏泰基金、深圳前海伟亚基金、北京第三方注销公司，湖南九华私募股权投资等22家机构将取消其经理注册，因为他们在宣传期结束后三个月内没有积极联系协会提供有效的支持材料
Jun基金发现，去年上海良卓资产及其子公司上海良山资产、多家上市公司和400多名投资者踩上了其无法正常兑现的票据基金，涉及约20亿美元。今年，警方报告称，他们通过虚拟转让银行承兑汇票的使用权以及包装和发行私人基金产品，进行了非法筹款活动
此外，还有两家私募基金此前曾被监管部门处以�？睿⒋嬖谒侥蓟鸾式鹱浦粮鋈苏嘶У任シㄐ形淮送猓钲诤晏┗鹨脖痪礁嬷导试嬉蛏嫦臃欠ㄎ展诖婵疃灰婪ù�
几家上市公司和400多名投资者纷纷出手
上海良卓资产及子公司被注销
去年，被取消的上海良卓资产私募引起了轰动。天岩查信息显示，上海良卓资产管理有限公司成立于2014年7月10日，注册资本2000万元。本公司由上海良溪投资控股有限公司100%控股，法定代表人季正东。上海良溪投资控股有限公司法定代表人杨军
本次私募引起了市场的关注，因为许多上市公司在2021年初发布公告，借以涉足雷良卓资产发行的私募基金产品
2021年3月，上海西坝、中原内部分销、四方达、康利电梯等上市公司发布公告称，由于基金管理人良卓资产涉嫌违规，公司认购的私募基金产品存在重大违约风险，可能导致相关投资资金无法及时、充分收回。据统计，四家尚未兑现或到期的公司的股份总数2.84亿元
除了上市公司踩雷之外，还有大量的投资者。此前，据媒体报道，良卓资产旗下共有8只私募股权基金违约，去年年初变现金额为17.5亿元，全国400多家投资者无法赎回。一些投资者告诉记者，他们购买的良卓资产管理基金产品的合同和宣传材料表明，这些基金投资于银行承兑汇票、这些票据的使用权和银行存款等低风险主体。在正常情况下，他们不会赔钱
2021年3月20日，良卓资产在其官网上宣布，由于基金管理人过度追求盈利，部分基金产品在实际投资方向存在违规操作和越权交易，与募集目的不符，此外，由于2021年以来金融市场的变化以及相关交易对手未能按约定兑现现金票据，私募基金产品整体流动性不足
3月21日，良卓资产召开投资者大会。纪正东表示，20亿资金用于股权投资和证券投资。在股权投资方面，良卓资产投资了7家公司。证券投资方面，2021年投资5亿元，全部持仓清仓，亏损约10%，但已用于赎回公司其他产品
去年4月，上海良卓资产管理有限公司被上海市宝山区人民法院执行冻结股权等投资权益，金额1500万元
目前，事件的最新进展是，2021年1月，上海市公安局静安分局公布了“良卓资产”案的调查结果。上海良卓资产管理有限公司因涉嫌非法吸收公众存款被立案调查。目前，梁卓资产的法定代表人季茂东等7名犯罪嫌疑人已被公安机关依法采取刑事强制措施。p>
通知显示，自2015年9月以来，“良卓资产”未经国家有关部门批准，通过虚假转让银行承兑汇票使用权、包装发行私募基金产品等方式实施非法集资犯罪活动，募集资金用于还本付息、对外股权投资等，目前案件正在进一步调查中。公安机关已冻结“良卓资产”持有的相关企业资产1.091亿元股份
值得注意的是，此次被取消的另一家私募公司上海良山资产管理有限公司也是上海良卓资产的控股子公司
天岩查信息显示，上海凉山资产管理有限公司成立于2021年2月4日，注册资本5000万元。本公司股东为上海易曼贸易有限公司，持股70%，上海良卓资产管理有限公司，持股30%。本公司法定代表人纪正东，上海良卓资产有限公司法定代表人
#p#分页标题#e#两宗被取消的私募已被中国证监会处以�？�
一些私人基金将资金转入个人账户
被注销的黑龙江银泰私募股权投资基金管理有限公司北京第三方注销公司，成立于2014年8月7日，注册资本2000万元。哈尔滨永超嘉业投资管理咨询有限公司拥有50%的股权，孙世凡和吴占斌分别拥有25%的股权，实际控制人为牛大勇
黑龙江银泰股权投资于去年8月收到监管函，黑龙江省证券监督管理局责令其采取纠正措施。该公司违反法律法规，主要是因为该公司在中国基金业协会注册的办公地址为哈尔滨市康顺街20号。现场检查期间，其他单位占用、使用该地址，公司实际情况与中国基金业协会登记备案的信息不一致
山润源（福建）资产管理有限公司成立于2011年2月，注册资本500万元。该公司由两名自然人持有，其中90%由张帆以及实际控制人和法定代表人持有
山润源资产于2021年7月收到福建省证券监督管理局开具的罚单，责令其改正。主要问题是，公司将私募基金管理人的固有财产或他人财产与基金财产混为一谈，从事投资活动，将山润源一号股票基金证券账户中的资金与管理人银行账户中的资金反复划转，违反中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条（一）项）规定，将转让的基金资金转入管理人股东张某、陈某的个人账户
此外，本公司自行销售的山润源1号股票型基金未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级，违反了《暂行办法》第十七条的规定
宏泰基金被深圳警方立案调查
涉嫌非法吸收公众存款
另一家被撤销的私募基金深圳宏泰基金管理有限公司于2021年3月15日成立，注册资本5000万元。本公司通过股权结构由深圳宏泰资本管理集团有限公司100%控股。实际控制人苏云明，公司法定代表人何权
值得注意的是，去年8月，深圳市公安局福田分局发出通知，称已于2021年2月13日对宏泰基金进行立案调查。5月，犯罪嫌疑人苏茂明依法采取刑事强制措施。经检察机关批准，以不吸收公众存款罪依法将犯罪嫌疑人逮捕
第十九批共二十二宗私人配售被取消经理注册
8月7日晚，基金业协会发布公告，对公示期满后3个月内未积极联系协会的第19批遗失私募基金管理人注销登记
目前，北京晶驰资本管理有限公司等22家机构在公示期结束后三个月内已达到撤销条件，尚未积极联系协会并提供有效信息
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